协会变更基金备案如何办理

基金登记备案常见问题解答
基金登记备案常见问题解答
前海慧先商业资讯针对基金备案整理了问题的解答。
一、基金管理人登记名称鼓励增加“”字样，但目前暂不作强制性要求。
协会表示，根据《基金管理人登记法律意见书指引》、《投资基金登记备案问题解答（七）》，基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从化经营和防范利益冲突角度出发，基金管理人不得兼营与基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。
根据《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》，协会鼓励基金管理人在名称中增加“”相关字样，但目前暂不做强制性要求。
二、经营范围和名称不符合自律要求，又因客观原因无法进行工商变更的，可先书面承诺事后变更。
协会表示，考虑到近期各地相关工商注册政策处于调整期，为不影响已登记的基金管理人开展业务，需提交相关法律意见书的基金管理人，若其经营范围和名称不符合协会相关自律要求，同时确出于客观原因无法进行相关工商变更的，申请机构应书面承诺不开展与本机构所从事的具体基金业务类型无关的其他业务，并承诺待相关工商变更手续可正常办理后，将及时完成经营范围和名称变更，并在基金登记备案系统中按要求及时更新变更后的工商信息。上述承诺情况应如实告知相关律师事务所及经办律师，有基金产品的，应如实告知其投资者。
若申请机构具有《基金登记备案相关问题解答（七）》明确禁止的经营范围，应进行整改并完成相关工商信息变更后才能再次提交申请，此类情形包括：机构工商登记经营范围及实际经营业务包含可能与投资基金业务存在冲突的业务（如民间、民间、业务、小额理财、小额、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等）。
三、对实缴资本提出要求，实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将进行提示和公示。
协会表示，《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》并未要求申请机构应当具备特定金额以上的资本金才可登记。但作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。律师事务所应当对基金管理人是否具备从事基金管理人所需的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具法律意见。
针对基金管理人的实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在基金管理人公示信息中予以特别提示，并在基金管理人分类公示中予以公示。
四、明确基金募集规模、实缴出资的备案要求，因为第三方机构出具的。
协会表示，基金募集规模、实缴出资应为第三方机构出具的，包括基金托管人开具的资金到账、、银行回单、包含实缴信息的工商登记调档材料等出资文件。基金的募集资金不允许代付代缴。
五、基金投资者中涉及有限合伙企业的，若未备案需要穿透核查。
工商注册公司类型
有限责任公司
由五十个以下的股东出资设立，每个股东以其所认缴的出资额对公司承担有限责任，公司法人以其全部资产对公司债务承担全部责任的经济组织。
适用情况：适合创业的企业类型，大部分的投方案、VIE架构等都是基于有限责任公司进行设计的。
备注：对于初创企业来说，“有限责任公司”是目前适合的企业类型，原因如下：
(1)有限责任公司的股东，只需要以出资额为限承担“有限责任”，在法律层面上就把公司和个人的财产分开了，可以避免创业者承担不必要的财务风险。
(2)有限责任公司运营成本低，机构设置少，结构简单，适合企业的初步发展阶段。
(3)目前成熟的天使、VC，几乎都基于“有限责任公司”设计投资方案。直接注册“有限责任公司”，在未来引进投资过程中也会比较顺利 [2]  。
股份有限公司
由2人以上200人以下的发起人组成，公司全部资本为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任。
适用情况：适用于成熟、大规模类型公司，设立程序较为严格和复杂，不太适用于初创型和中小微企业。如：中国石油天然气股份有限公司(中石油)。
有限合伙企业
由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担有限责任 [2]  。
适用情况：适用于风险投资基金、公司股权激励平台(员工持股平台)。

工商注册需要准备以下资料：
1、公司法定代表人签署的《公司设立登记申请书》；
2、全体股东签署的公司章程；（先定好公司章程，再由全体股东签名）
3、法人股东明或者自然人股东及其复印件；
4、董事、监事和经理的任职文件及复印件；
5、代表或委托代理人；
6、代理人和的复印件；
7、住所明。

工商注册流程
步 核准名称
工商注册流程
时间：1-3个工作日
操作：确定公司类型、名字、注册资本、股东及出资比例后，可以去工商局现场或线上提交核名申请。
结果：核名通过，失败则需重新核名。
第二步 提交资料
时间：5-15个工作日
核名通过后，确认地址信息、高管信息、经营范围，在线提交预申请。在线预审通过之后，按照预约时间去工商局递交申请材料。
结果：收到准予设立登记通知书。
第三步 领取执照
时间：预约当天
操作：携带准予设立登记通知书、办理人原件，到工商局领取营业执照正、副本。
结果：领取营业执照。
第四步 等事项
时间：1-2个工作日
操作：凭营业执照，到局点办理：公司公章、财务章、合同章、法人代表章、章；至此，一个公司注册完成。

工商注册代办核准阶段
公司注册名称核准一般是指工商字号的核准，将预注册的公司名称提交至工商系统，对即将注册的字号进行工商、商标局、公众号等多个领域进行预核。
三、公司设立登记阶段
公司注册的信息提交至市场监督局进行工商审核，时间在5-10个工作日。
四、领取执照
纸质资料递交工商窗口进行审核，5个工作日左右，工商通知领取执照。
五、阶段
在职培训，又称带徒培训，这种管理培训的优点在于成本低，实用，要使这种培训卓有成效的关键是要有一批合格的师傅，这些师傅必须敬业，积，有技能，有知识，懂得如何传授，如何激励徒弟等。组织员工参加学校培训，又称参加学习，这种管理培训的目的是可以获得较系统的知识，成本也较低，但可能实用性不强，培训班而且效果不一定。这种管理培训的成功关键在于了解课程内容以及教师教学水平。
企业管理培训班聘请培训师在企业内部培训，又称企业内训，其效果往往较理想，要使这种卓有成效的关键在于聘请到一位高质量的培训师，一位的培训师应该具有丰富的知识和人格魅力。目前中国这批培训师正在成长，但数量还不很多，还处在卖方市场。因此，企业应该有这样一个培训师网。当然可以自己培养培训师，但往往成本太高，除非企业需求量很大才采用。
参加公开招生的培训，又称外派企业管理培训班。这种成本，但效果相对较好，因为这种企业管理培训班往往是有一定标准的培训。参加这类培训往往是有一定标准的软装设计培训。参加这类培训的关键是选择信誉较好的咨询公司，其途径是从已参加过培训的人那里获得信息。一些管理者对培训的重要性有足够的认识，但是却不懂科学培训的正常程序与有效的技巧。因此，掌握培训程序与技巧是当前管理者的关键任务。培训是一门科学，培训班的对象是，的学习是有一定的规律的。员工的素质、技能和知识是可能通过学习而获得的。
企业的竞争归根结底是人才的竞争，从某种意义来讲，又是企业管理培训的竞争。重视，真正使管理培训达到令人满意的效果，使培训这种有效的投资手段得到足够的回报，这是每一位企业管理者都应该精心策划的重大事情。而企业管理培训班不仅仅是企业或员工某一阶段的事情，它应该是贯穿每一位员工的整个企业生涯。作为一个成熟的企业，只有将管理培训进行到底，才是取得成功之道。