全国注册协会基金备案强手办

供近3年完整的业绩情况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。
此外请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司开具的任职、投资决策情况邮件往来记录、投资决策会决议等作为材料，任职包括但不限于劳动合同、缴纳记录、或工资发放流水等材料，对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时间等。
此外请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金来源情况。
证券类实际中很少有像股权一样的投资决策会决议，所以在这边提到的“投资决策”，可以是该基金经理在投资环节下达交易指令、汇报工作的材料，这些材料主要是为了去该基金经理是该自营账户的实际操作人，并且他个人主导该账户投资。
近期提交的证券类申请机构中涉及公司自营账户的业绩，会遇到反馈该自营账户的公司非持牌机构。如何非持牌机构的自营账户实际操作者是该基金经理存疑，所以对于非持牌机构的自营账户业绩认可度不高，故在反馈内容中，协会对于自营账户业绩加了限定，一般持牌机构指的是
银行、券商、信托、保险、公募、、资管机构等。
请尽可能提供时间较长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩，
并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接材料，包括但不限于基金合同约定、协会AMBERS系统产品备案界面相关模块信息等材料，且应有充足的材料管理起始时间、管理规模和在管期间业绩表现情况。
此处仅提到基金产品的管理业绩，公募基金或其他资管产品同样可以提供作为投资业绩。
对于产品管理的时间，一般至少需要连续6个月以上，但是这个时间在实操中是1年以上的，并且是近三年的业绩，不要与市场脱离太久。
对于产品的管理规模，累计有三千万以上，规模低于三千万也不是一定不可以，但是会有一定被驳回的风险。关注公众号：设基院
对于这类产品的业绩材料，比较直观的是
，基金合同中会约定该产品的基金经理/投资决策负责人，同时需提供
托管机构盖章的该产品的净值表
，体现在管期间产品的收益和规模情况。
产品在资管平台备案时，会有投资经理/投资决策人信息填报，相关材料
截图
也可以，体现担任产品的起始时间，如下图所示。
合规风控负责人要求
1、合规风控负责人的基本要求
（1）无信息，诚信情况良好；
（2）具备基金从业；
（3）具备三年及以上的相关从业经历，要求具备二级市场风控经验。
风控的履职能力一般从三个方面核查：①背景（法律/财会/金融/证券）；
②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）；
2、风控过往工作岗位
（1）投资机构：
证券机构任职合规风控负责人或风控专员；
证券公司、、公募基金工作过的有二级市场相关风控工作经验的人员。
3、风控岗位相关材料
协会上风控重大事项变更的截图、离职；
任职通知书、离任审计报告。
（2）风控工作材料：
：
在投资者风险揭示书或基金合同中作为经办人签字、风控工作相关签署材料或工作邮件等；
资管产品风险等级评估中作为评估人签字、OA系统审核流程、风控工作相关邮件截图等。
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银行账户/税务/工商注销
基金清算人/清算组在完成基金清算后，应当根据《募集账户监督协议》和《托管协议》的约定及时办理基金募集监督账户、托管账户的注销手续。
合伙型基金和公司型基金在办理工商注销登记手续之前，应先行办理税务注销登记，并取得税务部门出具的清税文书。其中，在申请税务注销前，合伙型基金和公司型基金应向税务机关结清应纳税款、滞纳金、罚款（如有），缴销。
就合伙型基金而言，清算人应当在全体合伙人对清算报告进行签章后的十五日内，向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
就公司型基金而言，清算组应当自清算结束之日起
，向原公司登记机关
提交清算报告等文件并申请注销登记。
：
1）相较于提交给协会的清算报告，基金管理人在办理合伙型基金和公司型基金的工商注销手续时提交给企业/公司登记机关的清算报告，在签署主体方面的要求更高。其中，就合伙型基金，提交给企业登记机关的清算报告应当全体合伙人签名、盖章；就公司型基金，提交给公司登记机关的清算报告应当经股东会、股东大会确认（在强制清算的情形下，应当经确认）。基于此，实务中因部分投资者失联或拒不配合签署基金清算报告等原因，基金在协会完成清算备案但无法顺利办理工商注销的情形并不鲜见。
2）根据《关于推进企业注销便利化工作的通知》（国市监注〔2019〕30号），对于采用有限公司之组织形式的基金而言，如存在股东失联或其不配合等情况难以注销的，则经书面及报纸（或国家企业信用信息公示系统）公告通知全体股东，召开股东会形成符合法律及章程规定表决比例的决议、成立清算组后，可向登记机关申请注销。

清算作为基金的一环，不仅事关基金管理人管理职责的评判，更直接关系到全体投资者切身利益的实现，也是诸多潜在矛盾、问题及纠纷的爆发时期，显得尤为重要，值得业内人士特别关注。基小律将在全面梳理基金清算流程的基础上，继续为大家解锁基金清算环节中的相关热点

根据《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第五章“信息报送”的相关要求，基金发生清盘或清算等重大事项的，基金管理人应当在 5 个工作日内向基金业协会报告。结合协会发布的《投资基金信息披露内容与格式指引（1-3号）》，基金发生清盘或清算等重大事项，应作为“重大事项临时报告”，通过基金信息披露备份系统（“信披备份系统”）向协会报告。
（3）AMBERS系统“清算开始”操作
基金出现终止事由时，管理人应当在AMBERS系统进行“清算开始操作”，上传基金清算承诺函和基金清算公告。
【提示】：在基金发生“存续期限届满”之情形时，基金管理人应当在基金到期日起的3个月内通过AMBERS系统完成基金的展期变更或提交基金清算申请。否则，在完成基金展期变更或提交清算申请之前，协会将暂停办理该基金管理人新的基金备案申请。
2.  确定清算人/清算组
在发生法定的或约定的基金终止事由时，应先根据基金合同的约定来确定清算人/清算组。如基金合同未就此作出明确约定的，则：
对于契约型基金而言
，应参照《投资基金合同指引1号（契约型基金合同内容与格式指引）》的有关规定确定，即由基金管理人和基金托管人共同作为基金清算小组成员。
对于合伙型基金而言
，应根据《合伙企业法》的有关规定确定，即应当在基金终止事由出现之日起十五日内确定清算人，清算人由全体合伙人担任，或经全体合伙人过半数同意一个或数个合伙人或委托第三人担任清算人。
对于公司型基金而言
，应根据《公司法》的有关规定确定，即应当在基金终止事由出现之日起十五日内成立清算组；其中，有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。
【提示】：就合伙型基金和公司型基金而言，在相关责任主体未及时依法确定清算人或组建清算组时，投资者或其他利害关系人（主要是债权人）可以申请清算人或有关人员组成清算组。
3. 清算组备案/信息公示
就合伙型基金和公司型基金而言，其在确定清算人或成立清算组后，应当在确定清算人或自清算组成立之日起十日内，将清算人/清算组成员、清算组负责人名单向企业/公司登记机关备案。
【提示】：合伙型基金和公司型基金的清算人或清算组可以登录当地政务服务平台，通过企业注销网上服务专区访问或直接登录国家企业信用信息公示系统，向社会免费公示清算组信息。选择通过国家企业信用信息公示系统填报清算组信息并公示的企业无需前往线下窗口办理清算组备案。
4. 债权申报与登记
就合伙型基金和公司型基金而言，其在确定清算人或成立清算组后，应当在确定清算人或自清算组成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算人或清算组申报债权。
【提示】：除通过报纸发布相关公告之外，合伙型基金和公司型基金的清算人或清算组可以通过国家企业信用信息公示系统发布债权人公告。
5. 开展清算事务
基金清算人或清算组在基金清算期间应依法开展相应的清算事务，主要包括：（1）制定基金清算方案；（2）清理基金财产、编制资产负债表和财产清单；（3）处理与清算有关的基金未了结事务；（4）清缴所欠税款；（5）清理债权、债务；（6）处理基金清偿债务后的剩余财产；（7）代表基金参加诉讼或者仲裁活动。
其中，基金清算方案通常包括如下主要内容：（1）基金清算事由；（2）清算人或清算组的组成；（3）清算人或清算组的职权；（4）清算人或清算组会议的召开及议事机制；（5）基金财产及其处置原则与安排；（6）基金清算费用及支付安排；（7）基金债务（如有）及其清偿安排；（8）基金剩余财产的分配原则；（9）合伙型/公司型基金注销安排。
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对基金业的引导扶持力度加大
优化股权基金环境，是促进投资市场持续健康发展的必要保障。因此，在多个行业的产业规划中，都提到对股权基金的鼓励和认可。
包括在内的各部门大力推进股权投资的制度建设，相应地，各级地方陆续了众多的针对股权基金的优惠政策，以促进股权投资类企业的发展。
这些优惠扶持政策包括建立产业引导股权投资基金、完善公平税收政策、放宽机构投资者准入、出资引导机制、支持长期投资等方面。
二、市场对基金业的参与度进一步加强
完善市场化的运作形式能保证股权基金的资金使用效率，在近的实践中，我国各地方引入股权投资基金，来吸引社会创投团队、战略性新兴产业的。
引导基金能体现出对社会资本的吸引力。目前在产业引导股权基金上，引导基金实行市场化运作模式俨然已经成为鲜明的特色。
引导基金实行化的管理，
各个环节实行市场化运作。扶持产业发展“市场化”，不仅给减轻负担，还提高基金使用效率。使市场发挥在资源配置中的决定性作用。
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对注册在海南自由贸易港并实质性运营的企业（清单行业除外），减按15%征收企业所得税。人才个人所得税实际税负超过15%的部分，予以免征。
●投资自由便利
海南自贸港实现了“非禁即入”，除了有强制性的标准和法律禁止外，原则上政策取消了许可和审批，对企业实行了“备案制”和“承诺制”，承诺附合条件就可以在此开展业务。
财富科技作为国内的财富管理技术服务商，成立于2015年8月，核心成员来自中国、金融科技企业、以及证券公司和公司。
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