全国注册证券基金公司入会要求

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基本参数

品牌	海南基金公司备案	几个工作日	5
产地	全国	库存	3
数量	1195	联系方式	咨询
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基金从组织形式上可分为契约型、合伙型、公司型类型，除受中国证券投资基金业协会（“协会”）的自律以及基金合同的约束外，根据其组织形式的不同，还需满足其他相关法律法规及部门的要求。
据此，不同类型基金的清算流程在存在诸多共性的同时，亦存在相应差异。
对此，本文对基金的清算流程作了相应梳理，以供大家参考！
邹菁、吴雄雁、乐维 | 作者
一、基金清算流程图
二、基金清算流程指引
1
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基金清算流程指引
1. 启动清算程序
（1）出现基金终止事由
在发生法定的或约定的基金终止事由时，清算人（通常为基金管理人）/清算组应依法对基金启动清算程序。其中：
【契约型基金主要终止事由】
1）基金合同期限届满而未延期；2）基金份额持有人大会决定终止；3）基金管理人、基金托管人职责终止，没有新基金管理人、新基金托管人承接；4）基金合同约定的其他情形。
【合伙型基金主要终止事由】
1）合伙期限届满，合伙人决定不再经营；2）全体合伙人决定解散；3）合伙人已不具备法定人数满三十天；4）合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；5）基金管理人职责终止，没有新基金管理人承接；6）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；7）合伙协议约定的其他情形。
【公司型基金主要终止事由】
1）公司章程规定的营业期限届满且未延期；2）股东会或股东大会决议解散；3）基金管理人职责终止，没有新基金管理人承接；4）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；5）公司章程约定的其他情形。
【提示】：根据协会AMBERS系统中载明的“基金清算原因”，基金清算事由主要包括：1）本基金存续期满且不展期；2）本基金展期协议期满，结束运作；3）本基金存续期间，所有投资者全部赎回；4）本基金触发合同约定清算条件（包括止损机制等），导致本基金提前终止；5）依基金合同约定，基金合同当事人协商一致决定终止；6）份额持有人大会/股东大会/合伙会议通过，决定终止；7）基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；8）基金管理人被依法取消基金管理人相关资质；9）托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；10）托管人被依法取消基金托管；11）其他。
在基金发生清盘或清算时，基金管理人应当在 5 个工作日内向协会报告。与此同时，基金管理人应当根据基金合同的约定向投资者进行披露。
清算作为基金的一环，不仅事关基金管理人管理职责的评判，更直接关系到全体投资者切身利益的实现，也是诸多潜在矛盾、问题及纠纷的爆发时期，显得尤为重要，值得业内人士特别关注。基小律将在全面梳理基金清算流程的基础上，继续为大家解锁基金清算环节中的相关热点
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银行账户/税务/工商注销
基金清算人/清算组在完成基金清算后，应当根据《募集账户监督协议》和《托管协议》的约定及时办理基金募集监督账户、托管账户的注销手续。
合伙型基金和公司型基金在办理工商注销登记手续之前，应先行办理税务注销登记，并取得税务部门出具的清税文书。其中，在申请税务注销前，合伙型基金和公司型基金应向税务机关结清应纳税款、滞纳金、罚款（如有），缴销。
就合伙型基金而言，清算人应当在全体合伙人对清算报告进行签章后的十五日内，向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
就公司型基金而言，清算组应当自清算结束之日起
，向原公司登记机关
提交清算报告等文件并申请注销登记。
：
1）相较于提交给协会的清算报告，基金管理人在办理合伙型基金和公司型基金的工商注销手续时提交给企业/公司登记机关的清算报告，在签署主体方面的要求更高。其中，就合伙型基金，提交给企业登记机关的清算报告应当全体合伙人签名、盖章；就公司型基金，提交给公司登记机关的清算报告应当经股东会、股东大会确认（在强制清算的情形下，应当经确认）。基于此，实务中因部分投资者失联或拒不配合签署基金清算报告等原因，基金在协会完成清算备案但无法顺利办理工商注销的情形并不鲜见。
2）根据《关于推进企业注销便利化工作的通知》（国市监注〔2019〕30号），对于采用有限公司之组织形式的基金而言，如存在股东失联或其不配合等情况难以注销的，则经书面及报纸（或国家企业信用信息公示系统）公告通知全体股东，召开股东会形成符合法律及章程规定表决比例的决议、成立清算组后，可向登记机关申请注销。
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基金开始参与国企混合所有制改革
发展混合所有制为主导的国企改革，是本届全面深化改革的重要方面。
目前，改革的方向和框架已明确，实施细则层次的操作方案、运作模式需要探索，怎样选择适合战略目标的战略投资人实现“混合所有制”的目的，战略投资人的选择里，股权基金具有突出的优势。
股权基金的投入对推动企业向混合所有制发展，完善企业法人治理结构有积影响。基金投资过程就是带入外部战略性资源，在企业快速壮大的同时获得高资本回报。
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对基金业的引导扶持力度加大
优化股权基金环境，是促进投资市场持续健康发展的必要保障。因此，在多个行业的产业规划中，都提到对股权基金的鼓励和认可。
包括在内的各部门大力推进股权投资的制度建设，相应地，各级地方陆续了众多的针对股权基金的优惠政策，以促进股权投资类企业的发展。
这些优惠扶持政策包括建立产业引导股权投资基金、完善公平税收政策、放宽机构投资者准入、出资引导机制、支持长期投资等方面。
二、市场对基金业的参与度进一步加强
完善市场化的运作形式能保证股权基金的资金使用效率，在近的实践中，我国各地方引入股权投资基金，来吸引社会创投团队、战略性新兴产业的。
引导基金能体现出对社会资本的吸引力。目前在产业引导股权基金上，引导基金实行市场化运作模式俨然已经成为鲜明的特色。
引导基金实行化的管理，
各个环节实行市场化运作。扶持产业发展“市场化”，不仅给减轻负担，还提高基金使用效率。使市场发挥在资源配置中的决定性作用。
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海南自贸港实现了“非禁即入”，除了有强制性的标准和法律禁止外，原则上政策取消了许可和审批，对企业实行了“备案制”和“承诺制”，承诺附合条件就可以在此开展业务。
财富科技作为国内的财富管理技术服务商，成立于2015年8月，核心成员来自中国、金融科技企业、以及证券公司和公司。
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