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申请基金业协会备案高管法人要求

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基本参数

销售产品 代办基金备案申请 办理基金业协会备案操作时间 三个月之内
代办基金管理人备案服务周期 项目完成 基金备案合同签署 线上线下
办理基金产品售后服务 永久售后 基金管理人备案方式 一对一
产品 代办基金备案申请 产品类型 代办基金备案
产品优势 合法经营 基金公司设立 先备案后公司
基金公司备案 备案好通过 基金备案类别 股权类
代办基金业协会备案申请这个事情市面上好多人都说自己做过
但是是否真的有操作过的话还需要考量
基本上考量的是一些知识之类的
包括有没有成功案例之类的
基本上可以把这个基金备案的事情弄的差不多了
所以要办理基金备案的老板还是好好
管理人员及其他从业人员相关要求
【高管定义】根据《关于进一步规范基金管理人
登记若干事项的公告》等的要求,从事基金业务的
各类基金管理人,其高管人员(包括法定代表人/执行事务
合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等)
均应当取得基金从业。从事非基金业务的各类
基金管理人,至少 2 名高管人员应当取得基金从业,其
法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应
当取得基金从业。各类基金管理人的合规/风控负责人
不得从事投资业务。
申请基金业协会备案高管法人要求
基金管理人及其出资人和实际控制人、私
募基金托管人、基金销售机构和其他基金服务机构所提
交的登记备案信息及其他信息材料,不得有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并应当按照规定持续履行信息披露和报送义
务,确保所提交信息材料及时、准确、真实、完整。
基金管理人及其出资人和实际控制人、基金托管
人、基金销售机构和其他基金服务机构及其从业人员应
当配合中国及其派出机构依法履行职责,如实提供有关文
件和材料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。
申请基金业协会备案高管法人要求
第五条:基金管理人的出资人不得有代持、循环出资、
交叉出资、层级过多、结构复杂等情形,不得隐瞒关联关系或者
将关联关系非关联化。同一单位、个人控股或者实际控制两家及
以上基金管理人的,应当具有设立多个基金管理人的合
理性与必要性,、及时、准确披露各基金管理人业务分
工,建立完善的合规风控制度。
申请基金业协会备案高管法人要求
关于加强投资基金的若干规定》(公告
〔2020〕71 号)规定要求:
1.第三条:基金管理人应当在名称中标明“基金”
“基金管理”“创业投资”字样,并在经营范围中标明“私
募投资基金管理”“基金管理”“股权投资基
金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理基金特点的
字样。
2.第四条:基金管理人不得直接或者间接从事民间借
贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、、
场外等任何与基金管理相冲突或者无关的业务,中国证
券监督管理会(以下简称中国)另有规定的除外。
基金管理人备案信息
1.执照副本,税务副本,代码副本彩色扫描。
2.法人、股东和高管的、扫描件。
3.上述人员的彩色电子版照片,(电子版正式照片)
4.以上人员简历(原工作单位及职责、人及电话)
5.公司章程PDF格式(记得一页的一页)
6、座机电话、传真。
7.公司的投资、风险控制、内部控制、个人交易、个人交易、信息披露制度。
8.代表委托授权书:申请基金,官员必须有SAC(证券书)
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